【独家】又有券商被监管谈话!
来源:中国基金报
又有券商研报业务被查出问题!这一次的“当事人”是中天证券。
【资料图】
6月16日,证监会官网信息显示,辽宁证监局对中天证券采取监管谈话措施的决定,中天证券研究发展中心总经理宋某和分析师王某被出具警示函。
据悉,中天证券发布证券研究报告业务存在未制定建立相关制度、质控审核意见未留痕、研报个别数据来源未核实等多方问题,其公司负责人需前往辽宁证监局接受监管谈话。
这一轮研报大检查的风波仍在继续。近期,各地证监局开给各家券商研究业务的罚单数量持续增加。被罚的既有大型券商,也有中小券商研究所,且多名研究所负责人、分析师被一同开出罚单。
来看详情——
研报业务多项违规
中天证券负责人被谈话
首先来看监管指出的中天证券发布研报业务中存在的具体问题,主要有以下三点:
一是未制定互联网平台发布研报制度和流程,未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制,避免研报外部利益影响有效措施不足,未区别并规范独立调研和联合调研。
二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕,公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求,培训教育内容不全。
三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。
基于此,辽宁证监局对中天证券采取监管谈话的监管措施,要求其公司负责人携带有效身份证件前往辽宁证监局接受监管谈话。
研究中心负责人+分析师
被出具警示函
除了中天证券被责令接受监管谈话外,公司研究发展中心总经理宋某和涉及研报问题的分析师王某,也被一同出具警示函。
辽宁证监局指出,宋某作为中天证券研究发展中心总经理,对研究报告业务中存在的问题负有直接管理责任。王某则是因为其署名发布的报告《流感疫苗行业浅析》中,存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形。
中证协信息显示,包含宋某和王某在内,中天证券旗下共有16名登记为证券投资咨询(分析师)的员工,目前二人执业状态均为正常。在此前中天证券推出的“中天研究”中,王博曾担任责任编辑,职务为“研究发展中心研究员”。
中天证券的研究业务在内卷严重的卖方研究市场中寂寂无闻。Wind数据显示,2022年中天证券分仓佣金仅有60.95万元,行业排名在百名之外。Wind、同花顺等多个平台中,亦未收录中天证券的研报。
2022年年报中,中天证券对研究业务发展情况只字未提,仅列出研究发展中心为26个职能部门中的一个,研究人员16名。
业绩方面,中天证券2022年实现营业收入4.2亿元,净利润0.23亿元,属于行业中下游水平。
公开信息显示,中天证券是经辽宁省政府批准,于2004年7月经重组设立的综合类证券公司,是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构,总部设在沈阳,注册资本22.25亿元。中天证券第一大股东为辽宁省国资委,持股比例为40.16%。
研报罚单密集出炉
这一轮研报大检查的风波,仍在继续。
此前,监管部门向各家券商下发证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报,覆盖45家券商和300篇研报。近期,各地证监局开给各家券商研究业务的罚单数量持续增加。
5月18日,华安证券分析师陈晓因发布的研究报告存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形,被安徽证监局出具警示函。该罚单打响了此次研报罚单的“第一枪”。
此后,太平洋证券、首创证券、中原证券、西南证券、粤开证券等多家券商先后因研报业务存在各类问题,被采取责令改正、警示函等行政监管措施。山西证券、申万研究所、民生证券、野村东方国际证券、申港证券、英大证券等多名分析师被出具警示函。
其中,由于北上广深等地证券公司数量较多、券商研究所较为密集,地方证监局往往一次性开出多份罚单。6月6日,上海证监局一次性发布5份警示函,均开给辖区内的券商分析师。6月8日,深圳证监局同样公布5份行政监管措施,涉及两家券商及多名分析师。
从具体事由来看,开给公司的罚单主要是由于研究业务相关的内控制度不够完善,执行有效性不足,如未建立互联网平台发布研报、舆情监测和应对机制、未建立专项的投价报告制度、质控合规审核流于形式等。
对于具体分析师和研报,罚单中显示的主要问题包含数据信息未标明出处、来源标注不明确或引自非权威渠道、研报依据不充分、结论缺乏审慎性等。
炒股开户享福利,送投顾服务60天体验权,一对一指导服务!标签:
相关阅读
-
【独家】又有券商被监管谈话!
来源:中国基金报又有券商研报业务被查出问题!这一次的“当事人”... -
4万亿大行高管变动,华夏银行即将迎来首...
本文来源:时代周报作者:魏琼,实习记者许坚琳6月14日,华夏银行(600 -
同和药业:6月16日公司高管黄国军增持公...
证券之星讯,根据6月16日市场公开信息、上市公司公告及交易所披露数据 -
红色ppt模板背景图片-红色ppt模板|环球资讯
1、该图片可以在选择ppt背景时插入到页面中。2、点击“母版”即可!... -
资讯:港警回应许智峰银行账户被冻结 ...
来源:环球网近日港警回应许智峰银行账户被冻结登录了热搜,也是在网上 -
中国汽车崛起,合资品牌得像牲口一样活下去
自主品牌来势汹汹,加之年轻消费者成为汽车消费市场的主力,那些老态之
精彩放送
-
施耐德电气携手清华大学发布洞察报告 ...
首届上海国际碳中和技术、产品与成果博览会上施耐德电气商业价值研... -
【独家】又有券商被监管谈话!
来源:中国基金报又有券商研报业务被查出问题!这一次的“当事人”... -
热到中暑怎么办?这些错误千万别犯!_世...
原标题:热҈热҈热҈热到中暑怎么办?这些错误千万别犯!大汗淋漓,四 -
【全球独家】市场监管总局通报今年粽子...
央视网消息:据市场监管总局网站消息,近期,市场监管总局组织开展粽子 -
河北藁城:强筋麦成为农民的“增收麦”_...
新华社石家庄6月16日电(记者齐雷杰)“今年我们合作社种了1100多亩小 -
2008cad激活码在哪个文件_2008cad激活码注册机
1、说明你的内部文件丢失了。2、本人建议你把安装完的cad2008完全卸载 -
第十届“创青春”中国青年创新创业大赛...
新华社北京6月16日电(记者王明玉、黄玥)记者16日从共青团中央获悉, -
4万亿大行高管变动,华夏银行即将迎来首...
本文来源:时代周报作者:魏琼,实习记者许坚琳6月14日,华夏银行(600 -
资讯:标普500指数已反弹20%美股真的进...
来源| 英为财情Investing美股上周四(8日)已相比2022年10月低位上升了2 -
想买王刚的四合院有多难?哪怕房子不涨...
提到王刚,大家还会记得他的什么?是他演过的和珅?还是他和张国立、张 -
全球热头条丨今日辟谣(2023年6月16日)
2023年6月16日谣言:国家图书馆举办“倡导亲子共读”相关主题专家报... -
一图读懂“亮剑浦江”上海个人信息保护...
6月16日,“亮剑浦江·消费领域个人信息权益保护专项执法行动”举行... -
【天天时快讯】联想笔记本电脑电池充电...
今天来聊聊关于联想笔记本电脑电池充电至60%就不充怎么处理,笔记本电 -
冯哥论金:黄金慢涨,美盘还有加速_时讯
冯哥论金黄金慢涨美盘还有加速不是所有的利润都要抓不是所有的波段都要 -
同和药业:6月16日公司高管黄国军增持公...
证券之星讯,根据6月16日市场公开信息、上市公司公告及交易所披露数据 -
多摩美平面设计研究室怎么选?先“摸透...
充分了解一个专业,深入解析一个研究室的风格,对于在日艺术考学是至关 -
王杨:黄金1958做多上涨获利收割,美盘...
昨日黄金直接深V反转突破之后开始提示做多看涨黄金早盘1958直接干多上 -
红色ppt模板背景图片-红色ppt模板|环球资讯
1、该图片可以在选择ppt背景时插入到页面中。2、点击“母版”即可!... -
12岁儿童最想获得的礼物排行榜|今日聚焦
1 游戏机或电子设备2 自行车或滑板车3 书籍或文具4 玩具或 -
太阳是什么形状(太阳是什么形状?) 焦点快播
太阳什么形的?1、光球是太阳的可见圆面,在太阳大气底层,厚度约500公 -
中国汽车崛起,合资品牌得像牲口一样活下去
自主品牌来势汹汹,加之年轻消费者成为汽车消费市场的主力,那些老态之 -
资讯:港警回应许智峰银行账户被冻结 ...
来源:环球网近日港警回应许智峰银行账户被冻结登录了热搜,也是在网上 -
美国5000亿芯片巨头宣布对西安投资超43...
App6月16日消息,美光科技在官微宣布,计划在未来几年中对其位于中国西 -
天天微头条丨一群日本花魁的照片,妆容...
日本的花魁,妆容诡异,身高有一米四没?身穿30公斤的装扮,脚踩20cm的 -
最新消息:赛力斯:赛力斯汽车8月销量10...
金融界9月1日消息赛力斯(行情601127,诊股)公告,8月新能源汽车销量1464 -
优免全球购:让世界融入生活!
2020年1月,海南全岛被纳入跨境电商零售进口试点范围。随着《海南自... -
交通噪音太扰人?这项成果让城市更“静...
6月16日,在2023世界交通运输大会第六届耐久性路面研究论坛上,交通运 -
我国成立绿色建筑全国重点实验室推动建...
新华社北京6月16日电(记者王优玲)为破解绿色建筑“卡脖子”难题,... -
当前速递!第33个全国节能宣传周将于7月...
新华社北京6月16日电(记者陈炜伟)国家发展改革委新闻发言人孟玮16日 -
今年暑运我国民航预计日均保障航班16500...
新华社北京6月16日电(记者周圆、王聿昊)民航局航空安全办公室副主任 -
今日热议:淘天集团的首场618,淘宝首页剧变
【文 观察者网周毅编辑张广凯】喜欢捣鼓电器元件的俞绍芳,是中国最早 -
天天播报:“复活”课本里的模型,郑州11...
C60(足球烯)模型SiC晶体模型紧密堆积晶体模型形色各异的堆积模型形色 -
湖人引援新计划!美媒列4换1抢拉文,24+...
值得一提的是,拉文也是詹皇经纪人里奇·保罗旗下的球员,而刚刚过... -
下周多座高炉计划复产 钢厂铁矿石库存增加
【下周多座高炉计划复产钢厂铁矿石库存增加】下周华北区域有3座高炉计 -
今日要闻!黄金前方障碍重重!市场定价7...
24K99讯周五6月16日欧市早盘黄金多头试图冲破1965美元靠着美元疲软的利 -
当前关注:民德电子:控股股东、实际控...
民德电子(300656)公告,控股股东、实际控制人及董事、副总经理股份拟 -
我找到了阅读GitHub项目源码的最佳姿势...
如果您跟我一样,经常上GitHub看开源项目,那么一定有这样的感觉:在线 -
天天热文:郭永航同志任广东省委常委、...
近日,中央批准:郭永航同志任广东省委常委、广州市委书记;免去林克庆 -
神木市大柳塔镇生油村生态农业观光采摘...
6月15日,神木市大柳塔镇生油村生态农业观光采摘园开园仪式暨首届樱桃 -
前海人寿附近商圈探店胜地,博主陈琳打...
尝八方美食,品人间百味!带着这样的开场白,美食博主陈琳开启了今... -
有没有一种思念永不疲惫原唱是谁啊?有...
有没有一种思念永不疲惫原唱是谁啊?有没有一种思念永不疲惫原唱是晓... -
金粉世家大结局金燕西和冷清秋怎么了?...
金粉世家大结局金燕西和冷清秋怎么了?《金粉世家》结局:金燕西和冷... -
琅琊榜飞流结局回到琅琊山吗?琅琊榜第...
琅琊榜飞流结局回到琅琊山吗?《琅琊榜》飞流结局:跟随梅长苏上阵杀... -
破冰行动林耀东结局如何?破冰行动蔡永...
破冰行动林耀东结局如何?《破冰行动》结局:林耀东和马云波被抓捕归... -
5月长沙楼市回归理性,成交均价14323元/...
5月长沙楼市回归理性,供销两降。 -
雄兵连观看顺序到底是啥?雄兵连第四季...
雄兵连观看顺序到底是啥?《雄兵连》观看顺序是《雄兵连》、《雄兵连... -
高质量发展调研行丨广东湛江:将红树林...
6月13日,人们在广东省湛江市麻章区金牛岛观赏红树林。广东湛江红树林 -
践行双循环、振兴乡村经济”东北论坛会...
近日,践行双循环、振兴乡村经济东北论坛会议,在沈阳棋盘山绿地铂... -
每日观点:两部门部署加强2023届高校毕...
新华社北京6月16日电(记者姜琳)2023届高校毕业生档案转递工作即将启 -
微动态丨1-5月全国一般公共预算收入9969...
据财政部消息,1-5月累计,全国一般公共预算收入99692亿元,同比增 -
5月份我国民航国内客运规模同比2019年增长2.6%
新华社北京6月16日电(记者周圆、王聿昊)5月份,我国航空运输市场延续 -
视讯!民航局:5月我国航空运输市场延续...
民航局:5月我国航空运输市场延续平稳恢复态势---人民网北京6月16日电 -
新研究认为地球形成可能只需几百万年 ...
新华社北京6月16日电一个欧洲科研团队日前发表论文说,地球这样的岩质 -
【天天速看料】高质量发展调研行丨江苏...
6月13日,工作人员在江苏射阳港零碳产业园的海上风电复合材料检测中心 -
允许报名专业怎么选择(允许报名专业怎...
大家好,小乐来为大家解答以上的问题。允许报名专业怎么选择,允许报名 -
月度销量榜|比亚迪继续霸榜,日系车实力...
随着众多新款车型面市和各地车展及促销活动的推动,5月份汽车消费市场 -
郑氏点银:黄金留意1964下承压仍震荡,...
郑氏点银黄金留意1964下承压仍震荡原油71下先看跌回顾昨日行情走势及出 -
【全球新要闻】新疆人大代表联络站:民...
武华齐在人大代表联络站与居民交流。喇小飞摄中新网新疆克州6月16日电( -
激发国内市场活力 二季度消费市场有望...
央视网消息:中国商务部6月15日在例行新闻发布会上表示,预计二季度消 -
中介小哥智斗小偷,助公安机关抓获一名惯犯
近日,杭州一位中介小伙收到了来自派出所的表扬信:本着高度敏感性... -
人民财评:构建职业教育与产业发展相融...
近日,国家发展改革委、教育部等8部门联合发布《职业教育产教融合赋能 -
环球今亮点!易极:6.16晚盘黄金回落196...
黄金欧盘突破了昨晚的高点创出日内新高完全符合早上行情轨迹美盘1970没 -
全球观天下!图灵波浪看市6.16晚-黄金空...
图灵波浪看市616晚黄金空中加油B浪上行再接再厉黄金黄金亚盘开始多头就 -
125升等于多少毫升水_1 25升等于多少毫...
1、1升=1000毫升,所以1 25L=1250ml1L=1000ML1 25L=1250ML1250毫升,1 -
当前时讯:我国经济运行保持恢复态势 ...
央视网消息:国家发展改革委6月16日举行新闻发布会,介绍当前经济形势 -
全球今亮点!头狼:黄金谨防变盘,准备好?
周五注定还是波动大拭目以待目前k线是明显的震荡震荡区域是193080区域 -
焦点热议:让青少年阳光“冲浪”!上海公...
近日,为全面优化青少年阳光上网服务,上海公安网安部门近日推出建立网 -
世界热点评!你会乘坐人工智能飞行员所...
不久前,我参加了在德国慕尼黑举行的“2023年欧洲航空航天技术周”... -
之江同心·乌镇咖荟:探索网络统战新路...
近来,ChatGPT火爆出圈,成为现象级产品,文心一言、通义千问等国内... -
阴阳师真八岐大蛇怎么打_360隔离沙箱打...
1、独立显卡会出现这种情况,你如果是集显就可以直接运行。2、独显需额 -
当前简讯:5月份我国民航国内客运规模同...
高盛研报显示,2023年Q1水滴公司针对第三方渠道的营销费用有所增加,这 -
iQOO开启618狂欢福利倒计时 低价秒杀千...
2023年6月16日,今年618大促进入最后阶段,iQOO狂欢福利倒计时活动... -
小米air2se耳机指示灯不亮
如果小米air2se耳机指示灯不亮,可能有以下原因和解决方法:1、可能是 -
建筑公司介绍信范文
建筑公司介绍信范文(通用8篇)建筑公司介绍信范文篇1编号::兹介绍我 -
【一城百味】重庆“最安静”的火锅店 速读
一提到火锅,大家就会想到重庆,几个朋友相聚,把酒畅饮,交谈甚欢。但 -
黟县创优营商环境 让企业放心投资安心发展
“我是新黟县人,在黟县共投资了4个项目,目前进展都很顺利,有2个... -
鼎捷软件荣获“2022-2023工业互联网数智...
近日,“2023(第四届)工业互联网创新峰会”在北京成功举办。会上... -
华纬科技(001380.SZ):新能源车辆需要更...
格隆汇6月16日丨有投资者向华纬科技001380SZ提问为什么新能源车的价值 -
每日速讯:浙江省绍兴市越城区坡塘村—...
白墙黑瓦、远山如黛,循着一声声婉转悠扬的绍兴莲花落,就到了浙江省绍 -
新生儿嗜睡是什么表现_新生儿嗜睡怎么回事
1、新生儿嗜睡要判断是真性嗜睡还是正常睡眠。新生儿睡眠20小时左右, -
建议大兴这个村整体拆迁?!反馈意见来...
建议大兴这个村整体拆迁?!反馈意见来了!10公里的步道也安排上了!, -
月龄历谱与夏商周年代_对于月龄历谱与夏...
1、《月龄历谱与夏商周年代》世界图书出版公司2004年5月出版。文章到此 -
崩坏星穹铁道银狼辅助装备怎么搭配 具...
崩坏星穹铁道银狼辅助装备怎么搭配具体一览, -
突发行情!金价短线急涨突破1960美元 ...
24K99讯周五6月16日亚市尾盘现货黄金短线突然快速上升金价刚刚突破1960 -
海水咸鱼干的做法?
食材鱼适量盐适量方法 步骤1、原料调理除鱼体直接腌咸外,其它原料鱼的 -
振华科技:第6代IGBT迎来窗口期 第7代I...
据振华科技(000733),近期,从公司控股子公司振华永光传来好消息:第6 -
专访乌兹别克斯坦第一副议长:中国的人...
“中国人权模式值得我们借鉴,我们已把它写入国家战略。”在近日举... -
银价短线爆发逼近重要关口!白银最新日...
周五6月16日亚市尾盘现货白银短线突然急涨银价目前正逼近2400美元盎司 -
亚运会的运动员村什么样?先睹为快→|快看
本次杭州亚运村是运动员村、技术官员村、媒体村“三村”合并运营,... -
每日观察!杭州亚运村内部功能区首次公开...
今天(6月16日)杭州亚运村内部功能区首次公开亮相杭州亚运村是运动员 -
星空STARFIELD普通和豪华版有什么区别-...
星空STARFIELD目前推出了两个游戏版本,一个是数字高级版,也就是我们 -
全球速读:国际金价后市谨慎看涨,全球...
讯——周五6月16日国际金价延续上个交易日反弹势头但涨势有所收敛交... -
广州鸣军软件专业从事软件开发定制,助...
广州鸣军软件科技有限责任公司是一家专业从事软件开发、软件定制、... -
【我推的孩子】
《推しの子》這部漫畫作品引起了廣泛的討論和關注,因其獨特的故事情節 -
2死1伤!接连鞠躬致歉 世界今亮点
2死1伤!接连鞠躬致歉,田靖一,自卫队,记者会,枪击事件,日本防卫省 -
现金至高优惠2.5万元,让利限时30天 奇...
6月16日起至7月15日,奇瑞汽车惊喜来电 狂欢618新能源购车优惠季全... -
五大A股上市险企前五月原保费收入1.43万...
中国网财经6月16日讯(记者郭伟莹实习记者邓旭)昨日五大A股上市险企2023 -
2023年西安市社会信用体系建设典型案例出炉
新华信用西安6月15日电(赵阳)近日,2023年度西安市社会信用体系建... -
2023年西安市信用大讲堂举办
新华信用西安6月15日电(尹亮)为加快西安市社会信用体系建设,更好... -
标准银行集团参加第14届国际基建论坛
全球基础设施部总经理乔纳森·穆加出席领先行业活动,强调非洲可持...