海通证券去年信用减值损失46亿 基本每股收益0.90元

昨日晚间，海通证券(600837.SH)披露了2020年年度报告。2020年，海通证券实现营业收入382.20亿元，同比增长9.64%;实现归属于母公司股东的净利润108.75亿元，同比增长14.20%;归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润106.78亿元，同比增长18.01%;经营活动产生的现金流量净额122.94亿元，同比减少45.74%。

2020年，海通证券的基本每股收益为0.90元/股，同比增长8.43%;加权平均净资产收益率为7.88%，比上年同期增加0.07个百分点;扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为7.74%，比上年同期增加0.32个百分点。

海通证券2020年的利润分配预案为：以2020年12月31日的A股和H股总股本公司总股本130.64亿股为基数，每10股派发现金股利人民币2.50元(含税),共计分配现金股利人民币32.66亿元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润228.54亿元结转下一年度。

现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司2020年度审议本议案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

2020年，海通证券主营业务分类别情况中，除其他业务外，营业收入均较上年同期增加。

报告期内，海通证券财富管理业务实现营业收入102.60亿元，同比增长9.23%，毛利率42.72%，比上年减少8.22个百分点;投资银行业务实现营业收入55.76亿元，同比增长53.06%，毛利率53.88%，比上年增加12.46个百分点;资产管理业务实现营业收入43.15亿元，同比增长48.05%，毛利率52.76%，比上年减少0.41个百分点;交易及机构业务实现营业收入85.01亿元，同比增长1.30%，毛利率59.44%，比上年增加4.97个百分点;融资租赁业务实现营业收入44.18亿元，同比增长17.47%，毛利率26.80%，比上年减少10.00个百分点;其他业务实现营业收入51.49亿元，同比减少23.78%，毛利率-0.78%，比上年减少0.90个百分点。

投资银行业务方面，报告期内，海通证券完成47个股权融资项目，实现融资总额771亿元，其中IPO项目完成挂牌25家，实现融资总额627亿元，其中科创板IPO融资额540亿元，市场份额24.26%。截至报告期末，海通证券在审项目数83家，其中IPO57家，IPO过会待发25家。

海通证券全年债券承销金额4776亿元，同比增长23%，企业债承销金额397亿元;公司债承销金额1494亿元。

2020年，海通证券信用减值损失为45.86亿元，同比增长61.07%。其中，融出资金减值损失为10.24亿元，买入返售金融资产减值损失为8.51亿元，发放贷款和垫款信用减值损失为1640.98万元，应收融资租赁款减值损失为12.66亿元。

2020年，海通证券现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员从公司获得的税前报酬总额为4112.65万元。其中，有14人年薪超百万，6人年薪超300万，1人年薪超500万。

其中，董事长、党委书记周杰年薪120.98万元，董事、总经理、党委副书记瞿秋平年薪241.04万元，董事、副总经理任澎年薪216.94万元，监事会副主席、职工代表监事、党委副书记吴红伟年薪103.49万元，职工代表监事侍旭年薪227.63万元，职工代表监事武向阳年薪148.49万元，副总经理裴长江年薪212.34万元，副总经理、首席信息官毛宇星年薪139.04万元，合规总监王建业年薪465.97万元，总经理助理陈春钱年薪507.97万元，总经理助理、董事会秘书姜诚君年薪424.41万元，首席风险官杜洪波年薪390.95万元，总经理助理潘光韬年薪423.45万元，财务总监张信军年薪390.95万元。

截至2020年末，海通证券在职员工的数量合计11282人，其中母公司在职员工的数量为5910人，主要子公司在职员工的数量为5372人。全部员工中，博士研究生170人，硕士研究生4003人，本科6170人，大专及以下939人。

2020年末，海通证券应付职工薪酬为64.78亿元，上年末为57.00亿元。

2020年，海通证券支付给职工以及为职工支付的现金为68.66亿元，上年同期为62.08亿元。

据中国经济网记者计算，2020年，海通证券员工年度薪酬福利总额为76.44亿元，按照在职员工人数计算，人均薪酬福利67.76万元。

报告期内，海通证券不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过1000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

自报告期初至年报披露日，海通证券新增或有新进展(金额超过人民币1亿元)的诉讼、仲裁事项共有6起，其中4起为质押式证券回购纠纷案。

第一起为公司与南一农公司、红太阳集团、南京世界村质押式证券回购纠纷案。因南京第一农药集团有限公司(简称“南一农公司”)拒绝依约履行股票质押购回义务，公司向上海金融法院起诉，要求融资人南一农公司支付本金人民币3.00亿元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，要求担保人红太阳集团有限公司(简称“红太阳集团”)、南京世界村汽车动力有限公司(简称“南京世界村”)承担保证责任。2020年5月19日，上海金融法院正式受理本案，并于2020年11月12日开庭，目前法院尚未作出一审判决。

第二起为公司与红太阳集团、南一农公司、杨寿海、杨柳、南京振邦、江苏振邦融资融券交易纠纷案。因红太阳集团融资融券期限到期后未能按照《融资融券合同》约定按时归还融资本金、证券及利息等相关费用，构成违约。公司向上海金融法院起诉，要求融资人红太阳集团支付融资负债本金人民币2.58亿元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，并要求南一农公司、杨寿海、杨柳、南京振邦投资发展有限公司(简称“南京振邦”)、江苏振邦农作物科技有限公司(简称“江苏振邦”)承担相应担保责任。2021年1月13日，上海金融法院正式受理本案，目前尚未开庭。

第三起为海通资管与孙军质押式证券回购纠纷案。因孙军质押其持有的吉药控股(证券代码：300108)股票并向上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)管理的资管计划融入资金，质押交易违约，海通资管向上海金融法院起诉，要求债务人支付本金1.08亿元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2020年4月1日，法院正式受理该案件，2020年11月19日一审开庭，2021年1月21日，法院作出一审判决，支持海通资管诉讼请求。

第四起为邮储银行与富诚海富通等证券虚假陈述责任纠纷案。因“华泰美吉特灯都资产支持专项计划”发生实质性违约，专项计划持有人之一中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称“邮储银行”)向上海金融法院起诉，要求原始权益人昆山美吉特灯都管理有限公司及包括上海富诚海富通资产管理有限公司(简称“富诚海富通”)在内的相关中介机构对其全部损失承担连带赔偿责任，其诉请金额为本金人民币5.27亿元以及相应的利息等。2020年11月12日，法院正式受理本案，目前尚未确定开庭时间。

第五起为海通资管与南京第一农药集团有限公司质押式证券回购纠纷案。因南京第一农药集团有限公司质押其持有的红太阳(证券代码：000525)股票并向上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)管理的资管计划融入资金，质押交易违约，海通资管向上海金融法院起诉，要求债务人支付本金人民币3.20亿元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2020年1月2日，法院正式受理该案件，2020年8月7日一审开庭，2020年12月31日，法院作出一审判决，支持海通资管诉讼请求。该案件涉及的潜在损失已在交易之前予以充分考虑，未来对本公司及海通资管的潜在损失风险较小。

第六起为海通资管与王悦质押式证券回购纠纷案。因王悦质押其持有的恺英网络(证券代码：002517)股票并向上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)管理的资管计划融入资金，质押交易违约，公司向上海金融法院起诉，要求债务人支付本金人民币1.30亿元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2020年5月11日，法院正式受理该案，2020年10月29日一审开庭，2021年2月25日，法院作出一审判决，支持海通资管诉讼请求。该案件涉及的潜在损失已在交易之前予以充分考虑，未来对本公司及海通资管的潜在损失风险较小。

除上述案件外，海通证券尚处于执行阶段的案件共9起，涉及案件金额21.08亿元。公司境外上市子公司的重大诉讼、仲裁事宜由其按照相关上市规则自行履行信息披露义务。