世界滚动:操纵黄金交易案发酵！摩根大通被控多年市场敲诈勒索 非法交易多发生在2008-2016年？

随着摩根大通操纵黄金交易案发酵，日前该机构过往的判案也陆续被深挖。摩根大通2019年因欺骗贵金属衍生品市场而支付罚款，目前有3起因这些犯罪而引发诉讼，均涉及公司的个人。据美国司法部档案，摩根大通曾被控多年操纵市场敲诈勒索阴谋。

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摩根大通不得不在2020年支付近10亿美元，因为美国司法部对他们的欺骗行为进行调查。简单而言，就是使得客户下大单，然后做空，并取消与算法交易有关的问题。司法部对他们的惩罚的另一部分是，他们必须向司法部自我报告违规行为。据说“数以万计”的非法交易，发生在2008至2016年之间。

据美国司法部公共事务办公室2019年9月发布的新闻稿，标题称摩根大通公司同意支付9.2亿美元与诈骗贵金属和美国国债市场计划有关的罚款。美国一家银行纽约办事处的2名现任贵金属交易员和1名前交易员在启封的起诉书中，被指控参与了与操纵市场有关的敲诈勒索阴谋和其他联邦罪行。贵金属期货合约跨越8年，涉及数千个非法交易序列。

(来源:美国司法部)

“被告和其他人据称参与一项大规模的多年计划，以操纵贵金属期货合约市场并欺骗市场参与者，”助理司法部长Brian A. Benczkowski说。“这些指控应该让人毫无疑问地表明，该部门致力于起诉那些破坏投资公众，对我们商品市场完整性信任的人。”

“史密斯、诺瓦克、乔丹和他们的同谋据称参与了一项复杂的贵金属交易计划，这种方式对供需的自然平衡产生负面影响，”美国联邦调查局负责人小威廉·斯威尼(William F. Sweeney)提到说。“他们所谓的行为不仅影响了贵金属市场，还影响了相关市场和他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场上看到这种类型的非法活动，我们将继续致力于调查并将那些犯下这些罪行的人绳之以法。”

3名被告中的每一个都被指控一项串谋通过敲诈活动模式处理涉及州际，或是对外贸易的企业事务的罪名，通常称为RICO共谋；一项串谋实施影响金融机构的电汇欺诈、银行欺诈、商品欺诈、价格操纵和欺骗的罪名；一项影响金融机构的银行欺诈罪和一项电汇欺诈罪。此外，史密斯和诺瓦克分别被控一项企图操纵价格罪、一项商品欺诈罪和一项欺骗罪。

正如起诉书所称，大约在2008年5月至2016年8月期间，被告及其同谋是A银行在纽约、伦敦和新加坡的全球贵金属交易部门的成员，在不同程度上具有不同程度的资历和监管责任。桌子。由于与RICO阴谋有关，被告及其同谋据称是一家企业的成员，即银行A的贵金属服务台，并通过敲诈勒索活动，特别是电汇欺诈来处理该服务台的事务影响金融机构和银行欺诈。

起诉书称，被告在该银行的贵金属柜台工作时，通过下达他们打算在执行前取消的订单，也就是欺骗性订单，进行广泛的欺骗、市场操纵和欺诈，以创造流动性并推动价格上涨。

“他们想要在市场的另一边执行的订单，在数千个序列中，被告及其同谋据称对在纽约商品交易所(NYMEX)和商品交易所(COMEX)交易的黄金、白银、铂金和钯金期货合约下达欺骗性订单，这些都是商品由CME Group Inc.运营的交易所。”

美国司法部也强调，通过下达欺骗性订单，被告及其同谋据称意在向市场注入有关贵金属期货合约真实供需的虚假和误导性信息，以及欺骗这些市场的其他参与者相信一些不真实的东西，即可见的订单簿准确地反映基于市场的供需力量。这种虚假和误导性信息旨在并有时确实诱使其他市场参与者对供需的明显变化和不平衡做出反应，以他们原本可能不会的数量、价格和时间买卖贵金属期货合约成交。

起诉书中还指称，被告及其同谋通过交易贵金属期货合约来欺骗银行A的客户，这些客户通过交易贵金属期货合约，试图将价格推向银行A的价格水平。会在期权上赚钱(壁垒运行)，或者远离A银行在期权上会亏钱的价格水平(壁垒防御)。

即，被告及其同谋在障碍运行时，会以故意触发A银行持有的障碍期权的方式下达贵金属期货合约的指令。反之，在障碍防御时，被告和同谋会故意触发A银行持有的障碍期权。据称，他们的同谋会以故意避免触发银行A客户持有的障碍期权的方式，下达贵金属期货合约的订单。

起诉书还指出，前A银行贵金属交易员埃德蒙兹(John Edmonds)与特伦茨(Christian Trunz)是被告的同谋。埃德蒙兹于2004至2017年在A银行工作，曾是A银行贵金属部门的交易员，离开时担任副总裁。

2018年10月9日，埃德蒙兹在康涅狄格州承认一项指控他犯有一项商品欺诈罪和一项串谋电汇欺诈、商品欺诈、价格操纵和欺骗罪的信息。埃德蒙兹现在是他的前任老板Michael Nowak、黄金交易员Gregg Smith和对冲基金推销员Jeffrey Ruffo的重要政府证人，他是贵金属交易部门的长期负责人。在芝加哥刑事审判的近两天证词中，埃德蒙兹描述3位高管如何经常使用“欺骗”交易。

埃德蒙兹在昨日(7月21日)承认，早前对摩根大通黄金和白银价格操纵一无所知的说法是错误的。他也同时指控老板，指导他进行欺骗与谎言。这意味着，他将面临共谋和商品欺诈罪，并同意与检察官合作。

他指出，在执行前迅速取消的巨额订单，推高或推低贵金属，从2008至2016年使银行及其客户的交易更有利可图，埃德蒙兹强调他在摩根大通学会如何欺骗。

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