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期货和衍生品法的出台

编者按

期货和衍生品法将于8月1日起正式实施，将为我国期货和衍生品市场提供完整的法律框架，有效填补资本市场法治建设的空白，具有非常重要而又深远的意义。为深入宣传贯彻期货和衍生品法，上海市期货同业公会组织会员单位多角度开展普法活动。即日起，本报将推出“奋进开新局 深入宣传贯彻期货和衍生品法”系列报道，敬请关注。

【资料图】

历经三十余载，栉风沐雨，中国期货市场迎来了以服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革为出发点和落脚点的期货和衍生品法。期货和衍生品法的出台，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。

上海证监局表示，作为我国六大金融行业立法的最后一块拼图，期货和衍生品法的正式实施，让我国期货和衍生品市场的发展真正做到了有“法”可依，标志着我国资本市场法制体系的“四梁八柱”基本完成，也意味着全球最大的商品期货市场和最大的交易者群体将迎来更加规范的市场环境和更好的发展机遇。

作为国际金融中心，上海聚集了境内一半的期货和证券交易所、四分之一的期货公司，并产生了40%左右的期货交易量，是我国期货和衍生品市场的中心和龙头，并且正在蓬勃发展。期货和衍生品法实施后，上海期货行业理应成为最积极的践行者。

下一步，上海证监局将在中国证监会的统一领导下，围绕期货和衍生品法赋予的法律职能，鼓励辖区机构进行业务创新，促进期货公司的转型升级，加强交易者权益保护，切实做好一线监管工作，牢牢守住不发生系统性风险的底线，做到守土有责、守土尽责，助力期货行业行稳致远。

据期货日报记者了解，在深入宣传贯彻期货和衍生品法过程中，上海市期货同业公会（下称公会）以身作则，率先垂范，勇毅担当起宣传责任。自4月22日起，公会在上海证监局的指导下，启动普法系列学习宣传活动，组织会员单位积极宣传，持续提高普法活动实效。通过举办线上主题活动、图文、漫画等形式，从政策、法律、实务、创新等多个角度解读该法，帮助行业各类参与主体领会立法精神，掌握各项制度内涵。

公会认为，期货和衍生品法在总结历史经验和借鉴国际有益做法的基础上，为中国期货和衍生品市场提供一个完整的法律框架，让期货和衍生品市场的发展有法可依，对推动期货行业市场化、法治化、国际化发展有着重要意义。

对期货公司而言，公会补充说，期货和衍生品法以期货公司依法合规经营为标准，明确了期货公司的各项权责，强化了对期货公司及其从业人员的监管，提高了对期货经营机构违法违规的处罚力度，在期货公司建立健全内部控制制度、落实期货交易账户实名制管理、保护普通交易者合法权益、执行反洗钱核查要求等方面，提出了更高的法律要求。此外，该法在期货公司业务范围方面作出了原则性安排，为期货公司探索创新业务提供制度支持，为期货公司拓展多元化经营模式预留法律空间。

下一步，公会将在上海证监局的指导下，以期货和衍生品法的实施为契机，持续组织好法律培训、宣传、落地工作，进一步引导会员单位及从业人员认真学习领会和贯彻，着力提升法治思维，切实承担行业责任，有效维护交易者合法权益，使期货和衍生品法在推动市场改革、维护市场秩序、促进市场功能发挥等方面的积极作用得以充分发挥，有力推动上海地区期货市场平稳健康发展。

根据公会的深入宣传要求，具体到期货公司宣传方面，公会副会长单位东证期货高度重视，由公司合规法务管理部牵头，联合运营管理总部、移动金融事业总部、母公司相关部门等运用多种形式共同开展期货和衍生品法的普法宣传工作。东证期货通过投资者教育基地、微信公众号、公司OA系统为交易者及公司员工分享相关法律知识。

值得一提的是，东证期货合规法务管理部与东方证券战略发展总部联合编纂期货和衍生品法解读材料，包括该法颁布的背景和意义、该法亮点解读、该法对期货行业未来发展的影响等内容。编纂完成后，在公司内部予以发布，以供员工参阅学习。通过以上宣传方式，取得了较为良好的宣传效果。

标签： 期货公司 资本市场 合法权益