证监会持续加强资本市场法治政府建设

证监会于近日公布2021年法治政府建设情况。2021年，证监会坚持稳中求进的工作总基调，紧扣“建制度、不干预、零容忍”工作方针，持续加强资本市场法治政府建设，推动资本市场实现“十四五”良好开局。具体来看主要包括七个方面：

一是夯实资本市场基础法律制度，完善资本市场制度体系。强化资本市场基础法律制度建设，《期货和衍生品法》年内完成全国人大常委会一读、二读审议，立法进程取得重大突破，推动出台《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等；推动北京证券交易所设立开市，完善多层次资本市场制度体系；进一步完善注册制制度机制，为在全市场实行注册制改革创造条件；推动完善资本市场重要制度规则，全年出台规章14件，规范性文件36件；开展上市公司监管法规体系整合工作。

二是深入推进“放管服”改革，切实履行法定职责。深化行政审批制度改革，高效履行行政许可职责；持续优化行政许可及备案工作；深化市场产品创新，提升服务实体经济能力，指导期货交易所完善规则体系，新上市4个期货期权品种，主要产品的完整性进一步提高，设立广州期货交易所，积极稳妥推进期货市场建设。

三是落实“零容忍”要求，依法全面从严治市。加强资本市场“零容忍”制度建设；从严打击证券违法活动，加强大案要案惩治和重点领域执法，全年作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起，会同公安部、最高人民检察院联合部署专项执法行动，进一步加强证券执法司法合力；强化日常监管，促进市场主体依法规范运作。

四是坚持严格规范公正文明高效执法，防范化解资本市场重点领域风险。夯实行政执法制度基础，完善稽查执法程序规范，制定《证券期货违法行为行政处罚办法》，同时推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管；优化监管效能，建立健全风险监测预警机制。完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。

五是强化对行政权力的监督和制约，切实防范权力滥用。

六是健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益。推动首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地；完善证券期货纠纷多元化解机制；持续高标准做好投资者诉求处理工作；充分发挥复议监督功能，有效化解监管矛盾；积极推动投资者赔偿救济实践。

七是健全科技监管体系，提升资本市场法治建设数字化水平。

谈及2022年法治政府建设工作安排，证监会表示将完整准确全面贯彻新发展理念，服务构建新发展格局和高质量发展，持续深入推进资本市场法治政府建设；持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，进一步加强资本市场基础制度建设；突出放管结合，认真履行监管职责，引导、鼓励市场产品创新；严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，健全证券执法司法体制机制，严厉打击资本市场违法行为；为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

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