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中基协指南发布:基金管理人不得在不同资产组合之间输送利益

2021-08-19 11:01:01    来源:经济参考报

8月17日晚,中国基金业协会(简称“中基协”)发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(下称“指南”),自发布之日起实施。

在防范利益冲突与利益输送方面,指南要求基金管理人应当建立、健全关联交易、公交易等各项制度,制定并完善关联方识别、关联交易价格确定等事项的标准和流程,不得向第三方输送利益,不得在不同资产组合之间输送利益。基金管理人应当公对待所管理的不同资产组合,通过集中交易、公交易等制度,确保不同资产组合获得等的投资、交易机会。

守法合规方面,指南要求基金管理人和从业人员应当坚决杜绝内幕交易行为和利用未公开信息交易行为。同时,基金管理人和从业人员应当遵守有关投资交易限制的相关规定,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或合谋影响证券交易价格或者交易量,或通过其他法律法规禁止的形式操纵市场。

合规开展宣传推介方面,指南要求基金管理人和从业人员应当珍视社会公众和投资者的信任,在宣传推介活动中做到专业、诚信、合规,以引导投资者树立正确的理财观念为目的。宣传推介形式严禁娱乐化,内容不得与国家相关精神、社会公序良俗相违背。

在深入落实投资者适当管理方面,指南要求基金管理人对产品或服务制定评级管理制度,明确划分风险等级的考虑因素,委托第三方机构提供基金产品或者服务风险等级划分的,应当要求其提供风险等级划分方法及其说明。基金管理人应将基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明通过适当途径告知投资者。(记者 罗逸姝)

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